Políticas SARLAFT - Thousand S.A.S.

Fecha de vigencia: 24 – septiembre - 2024

1. Money Laundering and Terrorist Financing Prevention Policy

Thousand S.A.S. (NIT: 901605225-6), con domicilio fiscal en Pereira, Risaralda, está comprometida a prevenir y mitigar los riesgos de lavado de activos y financiamiento del terrorismo a través de un sistema integral de gestión de riesgos SARLAFT, cumpliendo con la normatividad colombiana y las mejores prácticas internacionales. Es importante resaltar que estamos registrados en la Unidad de Análisis e Información Financiera (UIAF). Estas políticas se aplican a todos los empleados, funcionarios, socios y proveedores, así como a cualquier persona que actúe en su nombre y maneje transacciones o información financiera.

2. Conozca su negocio (KYB)

• Se realizará la verificación de la existencia jurídica y estructura societaria de las entidades con las que se realicen transacciones.

• Todos los clientes legales deben ser identificados y verificados antes de establecer relaciones comerciales.

• Se requerirá documentación suficiente para corroborar la identidad y evaluar el perfil de riesgo de cada cliente jurídico.

• Se implementará la debida diligencia empresarial para comprender la naturaleza de los negocios de los clientes corporativos.

3. Monitoreo y Detección

• Thousand S.A.S. establecerá sistemas para el seguimiento continuo de las transacciones, identificando patrones inusuales o sospechosos.

• Los informes de operaciones sospechosas se prepararán y enviarán a las autoridades competentes en cumplimiento de la normativa vigente.

4. Formación y educación

• Todos los empleados recibirán capacitación continua sobre políticas SARLAFT y detección de actividades sospechosas, asegurando que estén informados de sus responsabilidades.

• La eficacia de los programas de formación se evaluará periódicamente y se realizarán los ajustes necesarios.

5. Auditoría y Control Interno

• Se realizarán auditorías internas periódicas para evaluar el cumplimiento de las políticas SARLAFT.

• Se implementará una segregación adecuada de funciones y medidas de seguridad para proteger la información y garantizar la integridad de los datos.

6. Documentación y Registro

• Se mantendrán registros detallados de todas las transacciones y actividades relevantes para la prevención del lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo.

• La documentación relativa a clientes y operaciones se conservará durante el plazo que reglamentariamente se establezca.

7. Comunicación e informes

• Se establecerán procedimientos claros para presentar informes a las autoridades competentes en caso de que se detecten actividades sospechosas.

• Se fomentará la comunicación efectiva entre los diferentes niveles de la organización respecto de asuntos relacionados con el SARLAFT.

8. Revisar y actualizar

• El manual SARLAFT y sus políticas serán revisados ​​y actualizados periódicamente para asegurar su adaptación a los cambios de normativa y mejores prácticas.

9. Cumplimiento obligatorio

• Todos los empleados de Thousand S.A.S. Deben cumplir con las políticas establecidas. Cualquier incumplimiento podrá dar lugar a sanciones internas.